世界觀焦點(diǎn):「人民日報(bào)」涉案企業(yè)合規(guī)改革進(jìn)行時(shí)
《人民日報(bào)》7月14日版面圖
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(資料圖)
為著力營造安商惠企法治化營商環(huán)境,今年4月起,全國檢察機(jī)關(guān)全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)。檢察機(jī)關(guān)辦理涉企刑事案件,在依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定等的同時(shí),針對企業(yè)涉嫌具體犯罪,督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí),促進(jìn)企業(yè)守法經(jīng)營。涉案企業(yè)合規(guī)整改怎么推進(jìn)?有哪些問題值得關(guān)注?
“合規(guī)整改讓我們真正實(shí)現(xiàn)了涅槃重生,公司經(jīng)營理念從效益優(yōu)先轉(zhuǎn)為合規(guī)與效益并重?!蹦承畔⒖萍加邢薰矩?fù)責(zé)人說,“得益于涉案企業(yè)合規(guī)改革,2021年公司營收同比增長超過20%,應(yīng)納稅額同比增長4倍以上?!?/p>
涉案企業(yè)合規(guī)改革,是指檢察機(jī)關(guān)對于辦理的涉企刑事案件,在依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議等的同時(shí),針對企業(yè)涉嫌具體犯罪,結(jié)合辦案實(shí)際,督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí),促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營,減少和預(yù)防企業(yè)犯罪。
今年的《最高人民檢察院工作報(bào)告》明確提出,“著力營造安商惠企法治化營商環(huán)境”。4月2日,最高檢會同全國工商聯(lián)專門召開會議,涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)在全國檢察機(jī)關(guān)全面推開,進(jìn)一步釋放司法紅利,以檢察履職更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。
合規(guī)整改帶來什么
檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督涉案企業(yè)開展整改,對整改見效的企業(yè)予以從寬處理
“王某是我們公司負(fù)責(zé)招商融資的負(fù)責(zé)人,他被羈押后,公司的4個(gè)招商項(xiàng)目擱淺,3個(gè)投融資項(xiàng)目停滯,涉10億元項(xiàng)目無法正常驗(yàn)收?!蹦彻矩?fù)責(zé)人說。
該公司高管王某因法律意識淡薄,將工作中獲知的項(xiàng)目信息泄露給第三人,涉入一起泄露內(nèi)幕信息案件。2021年8月,北京市檢察院第二分院受理了該案。在案件審查過程中,該公司向二分院提交了合規(guī)整改申請。
“該公司曾是一家年產(chǎn)值超20億元的汽車電子制造企業(yè),取得了700余項(xiàng)專利及軟件著作權(quán)等。自2018年開始,該公司從生產(chǎn)制造型企業(yè)向產(chǎn)融運(yùn)營企業(yè)轉(zhuǎn)型,已被認(rèn)定為國家級科技企業(yè)孵化器。”北京市檢察院第二分院第四檢察部主任、檢察官蔣星偉說,該案暴露出民營企業(yè)發(fā)展重效益、輕治理的典型問題,若在法律允許范圍內(nèi)給王某一個(gè)機(jī)會,為企業(yè)做一次合規(guī)“治療”,相信企業(yè)未來可以做出更大貢獻(xiàn)。
為把控好涉案企業(yè)合規(guī)整改方向,檢察機(jī)關(guān)在深入挖掘犯罪成因后,適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制開展專業(yè)化企業(yè)合規(guī)整改。經(jīng)過整改,該公司規(guī)范了經(jīng)營決策權(quán),在涉案企業(yè)和子公司分別設(shè)立了合規(guī)委員會和合規(guī)專員,同步構(gòu)建合規(guī)管理體系,將合規(guī)工作嵌入業(yè)務(wù)流程。經(jīng)過公開聽證,該公司順利通過了驗(yàn)收。王某返回崗位后,原由他負(fù)責(zé)的項(xiàng)目已經(jīng)竣工等待驗(yàn)收,而此前由他主導(dǎo)的多個(gè)投資、基金、合作等項(xiàng)目也已按照新的規(guī)章制度穩(wěn)步推進(jìn)。
今年1月,法院就該案作出一審判決,采納了檢察機(jī)關(guān)指控的全部犯罪事實(shí)和量刑建議?!懊駹I企業(yè)發(fā)展不容易,培養(yǎng)和留住人才更不容易。通過這次整改,我們更深刻地認(rèn)識到了加強(qiáng)內(nèi)部機(jī)制建設(shè)的重要性?!痹摴矩?fù)責(zé)人說。
“‘辦了案子,垮了廠子’不是司法辦案的追求。”最高檢企業(yè)合規(guī)問題研究指導(dǎo)工作組辦公室主任、法律政策研究室主任高景峰介紹,近年來檢察機(jī)關(guān)開展涉案企業(yè)合規(guī)改革,對涉案企業(yè)給予合規(guī)整改的機(jī)會,經(jīng)考察有效的予以從寬處理,讓企業(yè)“活下來”“留得住”“經(jīng)營得好”,讓企業(yè)員工得以繼續(xù)安心工作。
改革試點(diǎn)怎么推進(jìn)
堅(jiān)守“嚴(yán)格依法”紅線,綜合運(yùn)用司法政策,創(chuàng)新司法手段
近兩年,涉案企業(yè)合規(guī)改革一經(jīng)推出就受到了各方關(guān)注。在肯定其釋放安商惠企司法紅利的同時(shí),不少人也對這項(xiàng)制度有疑慮:“涉案企業(yè)合規(guī)制度是否符合發(fā)展實(shí)際?”
事實(shí)上,這項(xiàng)制度在改革試點(diǎn)中不斷完善:2020年3月起,最高檢部署在江蘇省張家港市、深圳市寶安區(qū)等6個(gè)基層檢察院開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn);2021年3月起,在總結(jié)第一批試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,最高檢部署在北京、上海、江蘇、浙江等10個(gè)省份開展第二期試點(diǎn)工作,試點(diǎn)范圍擴(kuò)展到62個(gè)市級院、387個(gè)基層院。
“我們在試點(diǎn)中綜合運(yùn)用司法政策,創(chuàng)新司法手段,讓涉案企業(yè)通過合規(guī)建設(shè)重新煥發(fā)經(jīng)營活力?!闭憬z察院相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,作為第二批試點(diǎn)省份,浙江根據(jù)當(dāng)?shù)厣姘钙髽I(yè)多為中小微民營企業(yè)的實(shí)際,積極探索適合中小微企業(yè)合規(guī)改革的工作路徑,破解民營企業(yè)與民營企業(yè)家高度依存,企業(yè)合規(guī)意識不強(qiáng)、能力不足等問題。
“不過,在改革推進(jìn)中,我們還要重點(diǎn)防范三種風(fēng)險(xiǎn)。”浙江省檢察院相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,防范“功利化”風(fēng)險(xiǎn),避免為“脫罪”而改革,確保案件經(jīng)得起法律檢驗(yàn);防范“盆景化”風(fēng)險(xiǎn),避免僅突出個(gè)案,忽視對工作的整體謀劃和部署;防范“形式化”風(fēng)險(xiǎn),實(shí)事求是、不擺花架子。
截至今年5月底,全國檢察機(jī)關(guān)共辦理企業(yè)合規(guī)案件1777件,經(jīng)過兩期改革試點(diǎn),10個(gè)試點(diǎn)省份檢察機(jī)關(guān)共辦理企業(yè)合規(guī)案件766件。其中,對整改合規(guī)的333家企業(yè)、1106人依法作出不起訴決定,取得良好辦案成效。
“要堅(jiān)守‘嚴(yán)格依法’這條紅線,現(xiàn)有的探索都要在法律規(guī)定的框架內(nèi)進(jìn)行,從一開始就要讓這項(xiàng)制度‘合規(guī)’、穩(wěn)健?!备呔胺褰榻B,辦案過程中,各檢察院準(zhǔn)確把握改革內(nèi)涵,將涉案企業(yè)合規(guī)改革與貫徹“少捕慎訴慎押”刑事司法政策、落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度有機(jī)結(jié)合,同步銜接推進(jìn)涉企“掛案”清理,加強(qiáng)行刑銜接,確保辦案政治效果、社會效果、法律效果有機(jī)統(tǒng)一。
加強(qiáng)規(guī)范重點(diǎn)在哪兒
建立第三方監(jiān)督評估機(jī)制,對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評估
企業(yè)合規(guī)整改是否到位、如何評判?隨著改革試點(diǎn)深入,企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察程序的規(guī)范性問題更加凸顯,做好改革“后半篇文章”愈發(fā)重要。
2021年6月,最高檢、全國工商聯(lián)等九部門制定發(fā)布《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見(試行)》,通過健全專業(yè)的監(jiān)督體系促進(jìn)對涉案企業(yè)“嚴(yán)管”制度化,確保監(jiān)督評估客觀、公正、有效。去年9月初,九部門組建成立第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會(以下簡稱“第三方機(jī)制管委會”),第三方機(jī)制管委會辦公室設(shè)在全國工商聯(lián),各地也在加快推動建立本級第三方機(jī)制管委會。近期,人社部、應(yīng)急管理部、海關(guān)總署、證監(jiān)會等四部門加入第三方機(jī)制管委會,領(lǐng)域更寬、合力更強(qiáng)。
“檢察機(jī)關(guān)要會同第三方機(jī)制管委會加強(qiáng)‘案’的把關(guān)、‘人’的把關(guān)、‘規(guī)’的把關(guān)、‘改’的把關(guān),力防‘虛假整改、紙面合規(guī)’。”高景峰介紹,第三方機(jī)制管委會選任組成的第三方監(jiān)督評估組織(以下簡稱“第三方組織”),對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察,考察結(jié)果作為檢察院依法處理案件的重要參考。
啟動合規(guī)整改,并不意味著“脫罪”。在湖北省隨州市某礦業(yè)公司及其負(fù)責(zé)人非法占用農(nóng)用地案件中,第三方組織針對涉案企業(yè)申請合規(guī)監(jiān)管動機(jī)不純、認(rèn)罪不實(shí)、整改不到位等情況,綜合給出合規(guī)考察結(jié)果為“不合格”。檢察機(jī)關(guān)據(jù)此依法提起公訴,堅(jiān)決防止整改效果不好的企業(yè)通過合規(guī)逃避刑事制裁。
“對于‘假合規(guī)’、整改不合格或者經(jīng)評估、審查無效的,堅(jiān)決從嚴(yán)追究責(zé)任?!备呔胺灞硎荆瑱z察機(jī)關(guān)將注重案件背后的行業(yè)監(jiān)管漏洞和社會治理問題,主動與行政主管部門溝通,通過制發(fā)檢察建議等方式,助力個(gè)案合規(guī)向行業(yè)合規(guī)邁進(jìn),努力實(shí)現(xiàn)“辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的效果。(人民日報(bào) 作者:張璁 制圖:汪哲平)
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