當(dāng)前熱文:這家私募竟承諾保本收益,還有多項(xiàng)違規(guī)!中基協(xié):取消會(huì)員資格,撤銷其管理人登記
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每經(jīng)記者:姚亞楠 每經(jīng)編輯:彭水萍
近日,中基協(xié)發(fā)布了一則紀(jì)律處分決定書(以下簡(jiǎn)稱“決定書”),萬鼎國(guó)際股權(quán)投資基金管理(北京)有限公司(以下簡(jiǎn)稱萬鼎國(guó)際)因存在未按規(guī)定備案私募基金、違規(guī)承諾保本保收益、向非合格投資者募集資金等違規(guī)事實(shí),被取消會(huì)員資格,撤銷其私募基金管理人登記。
據(jù)決定書顯示,萬鼎國(guó)際及其實(shí)際控制人、法定代表人王森存在五項(xiàng)違規(guī)行為。
首先是未按規(guī)定備案私募基金,萬鼎國(guó)際存在發(fā)行未備案私募基金的行為。
其次是違規(guī)承諾保本收益,萬鼎國(guó)際《北京萬鼎廣利投資管理中心(有限合伙)合伙協(xié)議》明確約定了基金預(yù)期投資收益率為8%,這一行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》及《私募基金募集辦法》中關(guān)于私募基金推介過程中向投資者承諾保本收益行為的禁止性規(guī)定。
第三,其存在向非合格投資者募集資金行為,萬鼎國(guó)際向投資金額低于100萬的非合格投資者募集資金,這一行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十二條關(guān)于私募基金合格投資者的規(guī)定及《私募基金募集辦法》第十八條合格投資者確認(rèn)程序的規(guī)定。
此外,萬鼎國(guó)際還存在協(xié)會(huì)無法與管理人取得有效聯(lián)系,機(jī)構(gòu)已不具備持續(xù)運(yùn)營(yíng)能力,未按規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)告實(shí)際控制人變更、產(chǎn)品運(yùn)行情況及機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息等重大事項(xiàng)等違規(guī)行為。
基于此,中基協(xié)對(duì)萬鼎國(guó)際做出取消其會(huì)員資格、撤銷其管理人登記處分,將萬鼎國(guó)際實(shí)際控制人、法定代表人王森加入黑名單,期限為三年。
啟信寶數(shù)據(jù)顯示,萬鼎國(guó)際成立于2012年,注冊(cè)地位于北京,其業(yè)務(wù)涵蓋投資、藥業(yè)、醫(yī)療器械、酒店、酒業(yè)等領(lǐng)域。據(jù)萬鼎國(guó)際官方公眾號(hào)信息顯示,其創(chuàng)始人王森畢業(yè)于加拿大西蒙弗雷澤大學(xué),曾在摩盛嘉實(shí)資本投資有限公司任職副總。除了投資人的身份,王森還有兩段創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷,留學(xué)期間他創(chuàng)立優(yōu)惠券分類網(wǎng)站,后出售給美國(guó)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)公司,2014其創(chuàng)立了P2P網(wǎng)貸信息平臺(tái)存利網(wǎng)。
關(guān)鍵詞: 私募基金 非合格投資者 實(shí)際控制人 會(huì)員資格 募集資金
責(zé)任編輯:hnmd004
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